よくある質問

コンプライアンス体制を教えてください。

社内規程としてコンプライアンス規程およびコンプライアンスマニュアルを策定し、社員に対し、法令遵守に関する基本的な考え方や方針、遵守すべき行動基準を具体的に示しております。さらに、年次で策定しておりますコンプライアンスプログラムにより、社員への法令遵守に関する教育を定期的に行うとともに、当社のコンプライアンス態勢の向上に向けた取り組みを継続的に行っております。
また、お客様の資産を安全にお預かりするために、第二種金融商品取引業者、証券会社、保険会社等の金融機関で法務、コンプライアンスおよび内部監査業務に従事した経験豊富なスタッフでコンプライアンス部を構成しています。(法務コンプライアンス部長1名、スタッフ2名(2017年7月現在)。今後、更なる組織強化のため、増員予定。)

更新日:2017年07月31日

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